首页 网站首页 监管动向 查看内容

精选内容

央行连开3张千万罚单,严打反洗钱违规,合计罚款5275.5万

2020-2-17 11:08| 发布者: 珍妮| 查看: 1529| 评论: 0|来自: 支付圈

摘要: 近年来,监管对国内金融业务的整顿不断趋严,对反洗钱违规也不手软。2月14日晚间,中国人民银行公布了对民生银行、光大银行和华泰证券的三份千万级罚单,同时上述3家机构共有24名相关人员被罚。合计罚款金额高达5275 ...

近年来,监管对国内金融业务的整顿不断趋严,对反洗钱违规也不手软。

2月14日晚间,中国人民银行公布了对民生银行、光大银行和华泰证券的三份千万级罚单,同时上述3家机构共有24名相关人员被罚。合计罚款金额高达5275.5万元,其中光大银行共被罚1843.5万元、民生银行共被罚2405万元、华泰证券共被罚1027万元。

民生银行

罚款金额:2360万元

违法行为:

1.未按规定履行客户身份识别义务;

2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;

3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;
4.与身份不明的客户进行交易。

相关责任人:

时任民生银行运营管理部总经理助理、副总经理王海峰、时任民生银行内控合规部总经理张春方等12人,因对上述违法违规行为负有相应责任,被处罚1万到8万元不等,共计45万元。涉及运营管理部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融事业部、金融市场部、公司业务部、直销银行事业部等9个部门。

光大银行

罚款金额:1820万元

违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定保存客户身份资料和交易记录;3.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告;4.与身份不明的客户进行交易。

相关责任人:

时任光大银行法律合规部副总经理黄章任、时任光大银行法律合规部反洗钱处处长于宝一、时任光大银行信用卡中心副总经理柴如军等8人,因为对上述违法违规负有相关责任,被处罚1万到3.5万元不等,共计23.5万元。主要涉及法律法规部、信用卡中心、运营管理部、零售业务部。 

华泰证券

罚款金额:1010万元

违法行为:1.未按规定履行客户身份识别义务;2.未按规定报送可疑交易报告;3.与身份不明的客户进行交易。

相关责任人:

时任华泰证券经纪及财富管理部总经理孟庆林、时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐、时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋、时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富,被罚3.5万元到4.5万元不等,共计17万元。

从罚单信息来看,2家银行均因违反4项反洗钱相关规定被处罚。此外,被罚对象除金融机构外,还包括运营管理部、金融市场部、内控合规部、法律合规部、信息科技部、信用卡中心、小微金融、直销银行、经纪及财富管理部、零售业务部等多个部门的高管,涉及面更广。 

近年来,央行不断加强反洗钱执法力度,防范其带来的各种风险。

《中国反洗钱报告2018》显示,2018年,央行全系统对1569家义务机构开展反洗钱专项执法检查,针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚,罚款金额合计1.66亿元,同比增长54.55%,基本实现“双罚”。此外,反洗钱分类评级在全国范围内基本实现法人金融机构全覆盖,根据分类评级结果开展监管成为常态。

分享至:
| 收藏

最新评论(0)

1
QQ